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桃李面包股份有限公司 关于签订募集资金专户存储三方监管协议的

发布时间:2019-10-22 17:57:35

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证券代码:603866证券缩写:桃子、李子和面包公告号:2019-102

桃李面包有限公司

关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告

董事会和公司全体董事保证本公告内容无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于批准李涛面包有限公司公开发行可转换公司债券的批复》([2019年第1489号)批准,李涛面包有限公司(以下简称“本公司”)获准公开发行1000万份可转换公司债券,每份面值100.00元,募集资金总额100万元,扣除各种发行费用后,募集资金净额为981,610,000.00元上述募集资金已经到位,并经荣成会计师事务所(特殊普通合伙)验证,出具《颜回字[2019]7478号验资报告》。

二.签署《募集专项资金储存和募集专项资金开放三方监管协议》

为规范公司募集资金管理,2019年10月8日,根据《上市公司监管指引第二号——上市公司募集资金管理和使用监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等相关规定。本公司(以下简称“甲方”)与中国工商银行、丹东分行、中国民生银行、沈阳分行、华夏银行、大连分行、中信银行、青岛瞿塘峡路支行、招商银行、沈阳分行(以下简称“乙方”)和保荐中信证券有限公司(以下简称“丙方”)签订了募集资金专户存储三方监管协议。本协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》无重大差异。

公司专项资金募集账户的开立和存储情况如下:

三.三方监管协议的主要内容

1.甲方已开立专项资金账户(以下简称“专项账户”),账号为070701012924081576、631409068、11864000038404、8110601013501010785、124904873410614。截至2019年9月26日,特别账户余额分别为10万英镑。000.00,154,000,000.00,230,000,000.00,220,000,000.00,280,000.00。该专用账户分别用于存放和使用甲方“江苏李涛面包有限公司一期投资项目”、“四川李涛面包有限公司焙烤食品生产项目”、“青岛李涛食品焙烤食品生产基地项目”和“浙江李涛面包有限公司生产基地建设项目”筹集的资金,不得挪作他用。

2.截至本协议签署之日,甲方尚未以存单形式存储募集资金。如果募集资金以存单形式存放,双方将另行签订补充协议,约定以存单形式存放和监管募集资金。

3.甲乙双方应共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规和规章。

4.丙方作为甲方的保荐人,应按有关规定指定保荐代表人或其他工作人员监督甲方募集资金的使用。丙方承诺根据《证券发行上市保荐管理办法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和甲方制定的募集资金管理制度,履行保荐职责,持续监督甲方募集资金的管理。丙方可以通过现场调查、书面询问等方式行使监督权。甲乙双方应配合丙方的调查和询问。丙方应在半年一次的甲方现场调查中同时检查专用账户的存储情况

5.甲方授权丙方、梁勇、康浩宇指定的保荐代表人随时查询并复制甲方专用账户中的信息。乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的专用账户信息。保荐代表人在查询甲方在乙方的专用账户时,应出具合法身份证明;丙方指定的其他人员在向乙方查询甲方专用账户时,应出具合法身份证件、单位介绍信和甲方授权文件。

6.乙方应每月(每月5日前)向甲方出具真实、准确、完整的对账单,并将对账单邮寄给丙方

7.如果甲方在一个或12个月内从专用账户提取人民币5000万元以上,且扣除发行费用后达到募集资金总额净额的20%(以下简称“募集资金净额”),甲方应在支付后5个工作日内传真通知丙方,并提供专用账户的支出清单。

8.丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方变更保荐代表人的,应当书面通知乙方相关证明文件(包括保荐代表人的合法身份证明、单位介绍信、甲方授权文件),并按照本协议第十五条的要求书面通知被更换保荐代表人的联系方式。更换赞助商代表不会影响本协议的效力。

9.如果乙方连续三次未能及时向甲方出具声明,且未能配合丙方对专用账户的调查,甲方可自行或应丙方要求单方面终止本协议并取消募集资金专用账户。

10.丙方如发现甲乙双方未能按约定履行本协议,应在了解相关事实后,及时书面向上海证券交易所报告。

11.本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签字并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效,自专用账户资金全部用完、丙方监管期结束后失效。

12.如果本协议的任何一方违反相关法律法规或本协议的任何规定,给其他方造成损失,违约方应承担由此产生的所有责任,并赔偿非违约方因此产生的所有损失和费用。

13.根据本协议或与本协议有关的任何争议应首先通过争议双方之间的谈判解决。如协商不成,争议双方应提交北京仲裁委员会,并根据提交时有效的仲裁规则作出最终决定。仲裁应以中文进行。仲裁裁决是终局的,对各方均有约束力。

特此宣布。

李涛面包有限公司董事会

2019年10月9日

证券代码:603866证券缩写:桃子、李子和面包公告号:2019-103

桃李面包有限公司

关于利用闲置募集资金购买金融产品进展情况的公告

李涛面包有限公司(以下简称“本公司”)在第四届董事会第二十八次会议和2018年度股东大会上通过了《关于使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意在不影响投资项目募集资金正常使用和募集资金正常使用的情况下,使用闲置募集资金8亿元购买理财产品。详见《李涛面包有限公司关于用闲置募集资金购买金融产品的公告》(公告编号。:2019-028)发布在上海证券交易所(www.sse.com.cn)网站和公司指定的信息披露报纸《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和《证券日报》上。

李涛面包有限公司(以下简称“本公司”)与华夏银行股份有限公司大连分行(以下简称“华夏银行”)于2019年9月30日签订了《华夏银行惠英人民币单位结构性存款业务协议(定制版)》,出资2.15亿元购买华夏银行惠英人民币单位结构性存款产品192232614;2019年10月8日,与招商银行股份有限公司沈阳分行(以下简称“招商银行”)签订协议,投资1.85亿元人民币于招商银行结构性存款。中信银行股份有限公司大连分行(以下简称“中信银行”)签署了《中信银行结构性存款协议》,投资9000万元人民币购买29461个利率结构双赢的结构性存款产品。详情如下:

一、产品的主要内容

注:1 .该公司与华夏银行、招商银行和中信银行没有关系。

二.本次投资的目的、风险分析以及对公司日常运营的影响

(1)投资目的:在保证公司募集投资项目所需资金和募集资金安全的前提下,提高闲置募集资金的使用效率,合理利用闲置募集资金,增加公司收入,降低财务成本。

(2)现有风险分析和建议的风险控制措施

1.投资风险

(1)金融市场受宏观经济影响很大。公司将根据经济形势和金融市场变化合理规划和调整金融产品。

(2)相关人员的操作风险。

2.对于投资风险,应采取的措施如下:

(1)公司相关部门将根据募集资金投资项目的进展情况选择合适的现金管理投资产品。

(2)公司应根据投资项目募集资金使用进展情况,及时调整闲置募集资金期限,管理投资产品,跟踪分析收益,及时发现和评估可能影响公司资金安全的风险,及时采取措施控制投资风险。

(3)公司内部审计部门对资金的使用进行日常监督。

(四)公司聘请的独立董事、监事会和保荐机构有权对现金管理进行监督检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。

(5)公司将根据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内理财产品的购买情况和损益情况。

(三)对公司日常经营的影响

(1)公司在保证公司募集投资项目所需资金和募集资金安全的前提下,将闲置募集资金用于现金管理。不会影响公司日常资金的正常周转、募集投资项目的正常建设或公司主营业务的正常发展。

(2)通过适当的无风险保本融资,及时对闲置募集资金进行现金管理,增加公司的投资收益,降低公司的财务成本。

三.本公告发布前12个月公司累计使用闲置募集资金购买金融产品的情况

四.供参考的文件

1.招商银行结构性存款对账单

2.华夏银行惠英人民币单位结构存款协议(自定义版)

3.中信银行结构化存款协议

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